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    上市公司“掉链子”中介机构难脱身 证监会加大问责力度

    更新时间:2017-07-19 浏览量:312 分享:

    上市公司“掉链子”中介机构难脱身 证监会加大问责力度

          上周五,证监会就修改《上市公司重大资产重组管理办法》公开征求意见,其中特别指出:要“按照全面监管的原则,强化证券公司、会计师事务所及资产评估等中介机构在重组上市过程中的责任,按‘勤勉尽责’的法定要求加大问责力度。”

           这次修订的目的,是给“炒壳”降温,促进市场估值体系的理性修复,继续支持通过并购重组提升上市公司质量,引导更多资金投向实体经济。为此,《重组办法》作了一系列配套安排,其中“督促中介机构归位尽责”赫然在列。


    欣泰电气造假上市 中介机构全面遭调查

           说到中介机构未尽责,最新的案例就是欣泰电气。6月17日,证监会通报对欣泰电气及中介机构违法违规案件查处情况,初步认定欣泰电气在申请首次公开发行股票并在创业板上市时存在欺诈发行行为,上市后披露的定期报告存在虚假记载和重大遗漏,证监会拟依法作出行政处罚和市场禁入措施。

    证监会表示,信息披露、欺诈发行类案件,涉及违法主体类型众多、违法行为持续时间长、造假手段复杂隐蔽,发行人和相关中介机构需要依法承担相应的责任。欣泰电气的保荐机构兴业证券、审计机构兴华会计师事务所、法律服务机构北京东易律师事务所,均被立案调查,一旦正式认定中介机构未勤勉尽责,证监会将依法作出处罚。

          从历史经验看,如果保荐机构失职使得公司造假上市,导致投资者蒙受损失,那么保荐机构也需要承担经济上的赔偿责任。比如万福生科造假上市案落定后,作为保荐机构的平安证券与1万多名万福生科虚假陈述案投资者达成和解,补偿金额约1.79亿元。而此前平安证券已经得到了被暂停保荐资格三个月并罚7665万元的处罚。

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